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證券公司合規管理人員將進行勝任能力考試
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為提高證券公司合規管理人員的專業素質,中國證券業協會日前發布了《證券公司合規管理人員勝任能力考試大綱》(簡稱《大綱》),《大綱》主要用于指導證券公司合規管理人員勝任能力考試,并由協會組織安排。

  根據《大綱》要求,考試范圍主要包括:從事證券公司合規管理工作應知應會的法學基本理論知識;履行合規管理職責應知應會的證券市場相關法律、行政法規、規章及規范性文件;有關合規管理的基本理論、實務及技能。

  原載《證券日報》轉自金融界(B-01)


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